ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ И БИРЖЕВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Составляющие работы и услуги:
1. брокерская деятельность
2. дилерская деятельность
3. депозитарная деятельность
4. деятельность по доверительному управлению ценными бумагами
5. клиринговая деятельность
6. деятельность по организации торговли ценными бумагами
Лицензионные требования и условия, предъявляемые к соискателю лицензии:
— соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений, установленным законодательством
— соответствие руководителя соискателя лицензии (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) квалификационным требованиям, установленным законодательством.
Перечень грубых нарушений лицензиатом законодательства о лицензировании или установленных требований и условий осуществления лицензируемого вида деятельности:
— систематические (два раза и более в течение 12 месяцев подряд) нарушения требований и условий, установленных нормативными правовыми актами, регулирующими лицензируемую деятельность, которые носят неустранимый характер;
— систематическое (два раза и более в течение 12 месяцев подряд) совершение действий, признаваемых манипулированием рынком ценных бумаг, и (или) сделок с ценными бумагами с использованием закрытой информации на рынке ценных бумаг, служебного положения и (или) конфиденциальной информации о депоненте
— осуществление лицензиатами — банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями лицензируемой деятельности в случае отзыва согласия Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами.
Государственные органы и государственные организации, уполномоченные на выдачу специального разрешения (лицензии)
Министерство финансов