ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ И БИРЖЕВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

Составляющие работы и услуги:

1. брокерская деятельность

2. дилерская деятельность

3. депозитарная деятельность

4. деятельность по доверительному управлению ценными бумагами

5. клиринговая деятельность

6. деятельность по организации торговли ценными бумагами

Долицензионные требования и условия, предъявляемые к соискателю лицензии:

Общие:

соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений;

соответствие руководителя соискателя лицензии (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) квалификационным требованиям;

отсутствие у руководителя и работников лицензиата неснятой или непогашенной судимости.

Долицензионными требованиями для осуществления депозитарной деятельности:

опыт выполнения иных работ и (или) оказания иных услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности, не менее трех лет;

наличие помещений, оборудованных системами тревожной сигнализации, а также соответствующих программно-технических средств;

обеспечение защиты электронных баз данных, учетных регистров депозитария от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа, внесения несанкционированных изменений, обеспечение их резервного копирования в электронном виде в порядке, установленном законодательством.

Долицензионным требованием для осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами является опыт выполнения иных работ и (или) оказания иных услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности, не менее трех лет.

Долицензионным требованием для осуществления деятельности по организации торговли ценными бумагами является наличие помещений, оборудованных системами тревожной сигнализации, а также соответствующих программно-технических средств.

Перечень грубых нарушений лицензиатом законодательства о лицензировании или установленных требований и условий осуществления лицензируемого вида деятельности:

систематические (два раза и более в течение 12 месяцев) нарушения требований, установленных нормативными правовыми актами, регулирующими профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, которые носят неустранимый характер;

систематическое (два раза и более в течение 12 месяцев) совершение действий, признаваемых манипулированием рынком ценных бумаг, и (или) сделок с ценными бумагами с использованием закрытой информации на рынке ценных бумаг, служебного положения и (или) конфиденциальной информации;

систематическое (два раза и более в течение 12 месяцев) неисполнение, ненадлежащее или несвоевременное исполнение предписания об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах республиканского органа государственного управления, осуществляющего государственное регулирование рынка ценных бумаг, либо его уполномоченного структурного подразделения, осуществляющего исполнительные, контрольные, координирующие и регулирующие функции в части государственного регулирования рынка ценных бумаг, осуществления контроля за эмиссией (выдачей), обращением и погашением ценных бумаг, деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;

невыполнение мер по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.

Государственные органы и государственные организации, уполномоченные на выдачу специального разрешения (лицензии)

Министерство финансов

Если вам необходима лицензия или у вас есть вопросы по этой теме, напишите нам на il.latyshev@gmail.com

По состоянию на 06.12.2024 г.