ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ И БИРЖЕВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

Составляющие работы и услуги:

1. брокерская деятельность

2. дилерская деятельность

3. депозитарная деятельность

4. деятельность по доверительному управлению ценными бумагами

5. клиринговая деятельность

6. деятельность по организации торговли ценными бумагами

Лицензионные требования и условия, предъявляемые к соискателю лицензии:

— соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений, установленным законодательством

— соответствие руководителя соискателя лицензии (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) квалификационным требованиям, установленным законодательством.

Перечень грубых нарушений лицензиатом законодательства о лицензировании или установленных требований и условий осуществления лицензируемого вида деятельности:

— систематические (два раза и более в течение 12 месяцев подряд) нарушения требований и условий, установленных нормативными правовыми актами, регулирующими лицензируемую деятельность, которые носят неустранимый характер;

— систематическое (два раза и более в течение 12 месяцев подряд) совершение действий, признаваемых манипулированием рынком ценных бумаг, и (или) сделок с ценными бумагами с использованием закрытой информации на рынке ценных бумаг, служебного положения и (или) конфиденциальной информации о депоненте

— осуществление лицензиатами — банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями лицензируемой деятельности в случае отзыва согласия Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами.

Государственные органы и государственные организации, уполномоченные на выдачу специального разрешения (лицензии)

Министерство финансов